第一章  總則

    第一條  為進(jìn)一步加強(qiáng)廉政建設(shè)，規(guī)范集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)集團(tuán)科學(xué)發(fā)展， 根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2010〕17號(hào)）、《河南省國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》（豫辦〔2012〕5號(hào)）和《“三重一大”決策制度暫行辦法》（豫交集團(tuán)黨〔2010〕117號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際，制定本細(xì)則。

    第二條  凡屬集團(tuán)重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三重一大”〉的事項(xiàng)必須由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出決定。緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子成員臨時(shí)決定的，應(yīng)當(dāng)在事后24小時(shí)內(nèi)向黨委、董事會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)報(bào)告；臨時(shí)決定人應(yīng)當(dāng)對(duì)決策情況負(fù)責(zé)，黨委、董事會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)在事后按相關(guān)規(guī)定和程序予以確認(rèn)。

    第三條  集團(tuán)“三重一大”事項(xiàng)的決策須遵循以下原則：

     （一）依法決策原則。決策必須符合國(guó)家法律法規(guī)、黨的方針政策和集團(tuán)的各項(xiàng)規(guī)定，保證決策合法合規(guī)；

     （二）科學(xué)決策原則。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，運(yùn)用科學(xué)方法，加強(qiáng)決策的前期調(diào)研論證和綜合評(píng)估，增強(qiáng)決策的科學(xué)性，防范決策風(fēng)險(xiǎn)；

     （三）集體決策原則。決策必須堅(jiān)持民主集中制，充分發(fā)揚(yáng)民主、廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，依據(jù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)、集體討論決定“三重一大”事項(xiàng)，防止個(gè)人或少數(shù)人專(zhuān)斷。

第二章  “三重一大”事項(xiàng)的主要范圍

    第四條  重大決策事項(xiàng)，是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和囯全民所有制工業(yè)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)證券法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)集團(tuán)章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由集團(tuán)董事會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)，黨政聯(lián)席會(huì)，職工代表大會(huì)和黨委決定的事項(xiàng)，主要涉及集團(tuán)改革發(fā)展穩(wěn)定、重大經(jīng)營(yíng)管理舉措、關(guān)系職工切身利益的重要事宜，具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問(wèn)題，主要包括：

    （一）貫徹實(shí)施上級(jí)重大決策、重要工作部署和重要指示；

    （二）集團(tuán)的發(fā)展方向、經(jīng)營(yíng)方針，中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略決策事項(xiàng)。

    （三）資產(chǎn)損失核銷(xiāo)、重大資產(chǎn)處置、國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損、增加和減少注冊(cè)資本及國(guó)有資本收益等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項(xiàng)；

    （四）年度投資計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、人才引進(jìn)計(jì)劃、業(yè)繢 目標(biāo)和集團(tuán)年度工作報(bào)告，財(cái)務(wù)預(yù)算、決算，從事高風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)，以及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能調(diào)整，重要規(guī)章制度的制定、修訂及廢除，涉及公共事件、重大突發(fā)事件等重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)；

    （五）集團(tuán)改制重組、兼并、合并、分立或者變更，國(guó) (境）外注冊(cè)公司、投資融資、重大收購(gòu)或購(gòu)買(mǎi)上市公司股票，國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運(yùn)營(yíng)管理事項(xiàng)；

    （六）業(yè)繢考核、薪酬分配方案、基本工資、福利、住 房、公積金、醫(yī)療保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)等制度和各項(xiàng)獎(jiǎng)金使用， 以及其他涉及職工切身利益的重大決策事項(xiàng)；

    （七）集團(tuán)黨的思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、制度建設(shè)、反腐倡廉建設(shè)的重要決定和重要部署，思想政治工作、精神文明建設(shè)、企業(yè)文化、群團(tuán)工作方面的重要舉措；

    （八）向上級(jí)報(bào)告、請(qǐng)示的重大事項(xiàng)；

    （九）其他重大決策事項(xiàng)。

    第五條  重要人事任免事項(xiàng)，是指根據(jù)干部管理權(quán)限，集團(tuán)直接管理人員的職務(wù)調(diào)整和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。主要包括：

    （一）按照干部管理杈限由集團(tuán)直接負(fù)責(zé)管理的領(lǐng)導(dǎo)人 員選拔具體標(biāo)準(zhǔn)的制定、任命、免除；

    （二）控股、參股企業(yè)股東代表的授杈委托，董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)成員和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等領(lǐng)導(dǎo)人員的推薦或委派；

    （三）向上級(jí)推薦領(lǐng)導(dǎo)人員人選的確定；

    （四）其他重要人事任免事項(xiàng)。

     第六條  重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)，是指對(duì)集團(tuán)資產(chǎn)規(guī)模、資 本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項(xiàng)目的設(shè)立和安排。主要包括：

  （一）年度投資計(jì)劃；

  （二）占集團(tuán)上年度凈資產(chǎn)22或者500萬(wàn)元以上的基本建設(shè)、重要設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)、重大技術(shù)改造、商譽(yù)、商標(biāo)、 專(zhuān)利權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)、土地使用權(quán)等固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)投資， 重要新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)及建筑、安裝工程、機(jī)電設(shè) 備的招投標(biāo)，物資釆購(gòu)和購(gòu)買(mǎi)服務(wù)；

  （三）以參控股設(shè)立公司方式投資，收購(gòu)、兼并、重組 改制，對(duì)出資企業(yè)增加注冊(cè)資本、追加投資，以及公司合并、 分立、解散、變更公司形式、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等股權(quán)投資和股權(quán)變動(dòng)；

  （四）委托理財(cái)和證券、期權(quán)、期貨等金融衍生業(yè)務(wù)；

  （五）融資、對(duì)外擔(dān)保項(xiàng)目；

  （六）集團(tuán)本部大宗物資和服務(wù)釆購(gòu)；

  （七）其他占集團(tuán)上年度凈資產(chǎn)2%或者500萬(wàn)元以上的項(xiàng)目安排事項(xiàng)。

  第七條  大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，是指超過(guò)由集團(tuán)或者國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)所規(guī)定的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動(dòng)、使用 的資金限額的資金調(diào)動(dòng)和使用。主要包括：

  （一）年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動(dòng)和使用（超過(guò)集團(tuán)上年度凈資產(chǎn)1%或者200萬(wàn)元以上的現(xiàn)金投資、入股、固定資 產(chǎn)投資和資金撥付）；

  （二）超預(yù)算的資金調(diào)動(dòng)和使用；

  （三）對(duì)外捐贈(zèng)、贊助，其中單筆10萬(wàn)元以上、同一年度累計(jì)30萬(wàn)元以上或者對(duì)同一對(duì)象累計(jì)50萬(wàn)元以上的捐贈(zèng)、贊助事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)批準(zhǔn)；

  （四）其他占集團(tuán)上年度凈資產(chǎn)冗或者200萬(wàn)元以上的 資金運(yùn)作事項(xiàng)。

第三章  “三重一大”事項(xiàng)決策程序

    第八條  集團(tuán)“三重一大”事項(xiàng)集體決策的形式為，董事會(huì)、黨委會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)和職工代表大會(huì)。 本細(xì)則中，黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)和職代會(huì)決定事 項(xiàng)以外的“三重一大”決策事項(xiàng)，由集團(tuán)黨政聯(lián)席會(huì)決定。

    第九條  董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)研究“三重一大”事項(xiàng)時(shí)，原則上至少提前24小時(shí)與黨委溝通，聽(tīng)取黨委的意見(jiàn)，黨委不同意或者黨政主要領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)不一致的，一般不提交會(huì)議。進(jìn)入董事會(huì)、經(jīng)理班子的黨委成員，應(yīng)當(dāng)貫徹黨委的意見(jiàn)或者決定。

    第十條  集團(tuán)“三重一大”事項(xiàng)，由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)直接提出或由機(jī)關(guān)職能部門(mén)、所屬單位提出，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)同意列為議題。由分管領(lǐng)導(dǎo)安排有關(guān)職能部門(mén)、所屬 單位做好會(huì)前準(zhǔn)備工作。

    第十一條 提交會(huì)議決策的“三重一大”事項(xiàng)必須經(jīng)過(guò)必要的研究論證程序，必須符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定。重大事項(xiàng)決策前，承辦部門(mén)或單位應(yīng)當(dāng)按照以下工作程序做好準(zhǔn)備：

（一）提出方案。認(rèn)真組織調(diào)查研究，提出工作方案。 工作方案應(yīng)資料完備，內(nèi)容詳實(shí)，目標(biāo)明確，數(shù)據(jù)真實(shí)、可信，分析客觀、全面，可操作性強(qiáng)，有相關(guān)編制規(guī)范要求的，應(yīng)符合其規(guī)定。

（二）征求意見(jiàn)。重大投資和工程建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定要求，加強(qiáng)項(xiàng)目前期研究論證和可行性研究工作，充分評(píng)估和防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，有效落實(shí)資金來(lái)源等實(shí)施條件，確保投資效益，并原則上至少提前7日聽(tīng)取有關(guān)專(zhuān)家的意見(jiàn)； 對(duì)外融資、對(duì)外擔(dān)保及按照集團(tuán)管控方案中要求的需取得集 團(tuán)前置審批（審核意見(jiàn)或建議）的事項(xiàng)在履行本單位“三重 一大”決策程序后，上報(bào)交通集團(tuán)，最終按交通集團(tuán)審批意見(jiàn)實(shí)施；重要人事任免，嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》和《河南交通投資集團(tuán)有限公司干部管理辦法（試行）》等規(guī)定的程序進(jìn)行；研究決定改制以及經(jīng)營(yíng)管理方面 的重大問(wèn)題、涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)、制定重要的規(guī) 章制度，原則上至少提前7日聽(tīng)取工會(huì)的意見(jiàn)，并通過(guò)職工 代表大會(huì)或者其他形式聽(tīng)取職工群眾的意見(jiàn)和建議；大額度資金運(yùn)作，有關(guān)部門(mén)提出資金用途、額度申請(qǐng)，報(bào)集團(tuán)分管 領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交會(huì)議決策；對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)弓引進(jìn)或者改造等專(zhuān)業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的事項(xiàng)，必須提前進(jìn)行專(zhuān)家論證、 技術(shù)咨詢(xún)、決策評(píng)估，相關(guān)單位或業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展可行性調(diào)查 研究，為科學(xué)決策做好基礎(chǔ)工作。

     對(duì)涉及面較廣、試驗(yàn)性較強(qiáng)的決策事項(xiàng)，應(yīng)在局部范圍 內(nèi)先行試點(diǎn)，以檢驗(yàn)決策的可行性，取得經(jīng)驗(yàn)后再推廣實(shí)施。 對(duì)具有較強(qiáng)前瞻性的重大改革措施，一般也應(yīng)按照集體決策 程序確定試行，經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)并進(jìn)一步修正后，再正式?jīng)Q策實(shí)施。

     在履行決策準(zhǔn)備程序時(shí)，涉及專(zhuān)業(yè)性、技術(shù)性、法律性 較強(qiáng)的“三重一大”具體事項(xiàng)，上級(jí)對(duì)此巳有明確程序性規(guī)定的，從其規(guī)定。

    第十二條  巳確定提交的決策事項(xiàng)，應(yīng)按照第十一條規(guī)定的程序和要求做好準(zhǔn)備工作，不履行或沒(méi)有按規(guī)定完成以 上程序的，不得提交會(huì)議進(jìn)行決策。

    第十三條  集體決策會(huì)議應(yīng)按以下工作程序進(jìn)行：

    （一）準(zhǔn)備材料。決定提交會(huì)議審議的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交決策材料。決策材料包括議題材料和科學(xué)論證材料等；

原則上至少提前24小時(shí)告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關(guān)材料。

    （二）通知與會(huì)。由集團(tuán)綜合事務(wù)部或黨群工作部負(fù)責(zé)會(huì)議通知。必須保證出席會(huì)議的有決策權(quán)的人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)出席會(huì)議的人員〉不少于總數(shù)的三分之二；

    （三）充分討論。出席會(huì)議的人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)前熟悉材料， 認(rèn)真準(zhǔn)備，會(huì)議應(yīng)當(dāng)安排足夠時(shí)間進(jìn)行充分討論，對(duì)決策事項(xiàng)逐個(gè)發(fā)表意見(jiàn)，明確表示同意、不同意、緩議的意見(jiàn)并記錄在案，承擔(dān)相應(yīng)的決策責(zé)任。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)最后發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)；

    （四）會(huì)議決定：
    1、“三重一大”事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以會(huì)議的形式?jīng)Q策，不得以 傳閱、會(huì)簽和個(gè)別征求意見(jiàn)等其他形式代替會(huì)議決定。

    2、“三重一大”事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行票決。贊同票超過(guò)全部 有決策權(quán)人員半數(shù)的，方可通過(guò)。投票表決時(shí)應(yīng)當(dāng)記名并簡(jiǎn) 要說(shuō)明會(huì)議決定的事項(xiàng)、過(guò)程、參與人及其意見(jiàn)、結(jié)論等內(nèi)容。

   3、會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)逐項(xiàng)研究決定。若存在嚴(yán)重分歧，一般應(yīng)當(dāng)推遲作出決定。

    4、參與決策人員凡涉及與本人及特定關(guān)系人有關(guān)的事項(xiàng)，應(yīng)主動(dòng)回避。沒(méi)有回避的由會(huì)議主持人提醒其回避。

    5、“三重一大”事項(xiàng)可根據(jù)議題內(nèi)容，視情況邀請(qǐng)職工代表、黨員代表列席。

    （五）備案?jìng)洳�。�?duì)決策情況，綜合事務(wù)部、黨群工作部等應(yīng)做好“三重一大”決策會(huì)議記錄，并按照有關(guān)規(guī)定形 成決策檔案，存檔備查，印發(fā)會(huì)議紀(jì)要送達(dá)決策機(jī)構(gòu)全體成 員。會(huì)議記錄內(nèi)容包括：

    1、會(huì)議舉行的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、出席人員、缺席人員、列席單位及人員、特遨專(zhuān)家、記錄人等基本情況。

    2、決策事項(xiàng)以及主要議題。

    3、審議過(guò)程。

    4、參會(huì)人員的意見(jiàn)。

    5、會(huì)議結(jié)論。

    第十四條  決策作出后，需要向履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)或其他管理機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)決策情況的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

    第十五條  集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)當(dāng)帶頭執(zhí)行各項(xiàng)決策， 個(gè)人不得擅自改變集體決策。

    出席會(huì)議的人員對(duì)集體決策有不同意見(jiàn)，可以保留或者向上級(jí)反映，但在沒(méi)有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。如遇特殊情況需對(duì)決策內(nèi)容作重大調(diào)整，重新按 規(guī)定履行決策程序。

    第十六條  建立對(duì)決策的考核評(píng)價(jià)、后評(píng)估及糾錯(cuò)改正機(jī)制，通過(guò)抽樣調(diào)查、跟蹤反饋、評(píng)估復(fù)查等方法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正決策和執(zhí)行中存在的問(wèn)題，適時(shí)調(diào)整和完善決策。

第四章  組織實(shí)施和監(jiān)督檢查

    第十七條  集團(tuán)黨委要充分發(fā)揮政治核心作用，團(tuán)結(jié)帶 領(lǐng)黨員干部和職工，推動(dòng)決策實(shí)施并監(jiān)督“三重一大”的實(shí) 施，對(duì)實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國(guó)家方針政策、法律法規(guī)不符或 者脫離實(shí)際的，及時(shí)提出意見(jiàn)；如得不到糾正，應(yīng)當(dāng)向上級(jí)反映。

    第十八條  集團(tuán)黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理為集團(tuán)實(shí)施 本細(xì)則的主要責(zé)任人，對(duì)本細(xì)則的實(shí)施做到親自部署、親自過(guò)問(wèn)、親自協(xié)調(diào)、親自督辦。

    第十九條  集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)按照分工組織實(shí)施“三重一大”事項(xiàng)。

    各相關(guān)職能部門(mén)根據(jù)職責(zé)具體負(fù)責(zé)分解任務(wù)和督辦落實(shí)，并定期向領(lǐng)導(dǎo)班子反饋。

    負(fù)責(zé)執(zhí)行決策的部門(mén)或單位應(yīng)當(dāng)制定決策實(shí)施方案，明 確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任及具體承辦機(jī)構(gòu)和責(zé)任人，確保落實(shí)決策的工作質(zhì)量和進(jìn)度，不得推諉和拖延。

    第二十條  集團(tuán)各部門(mén)對(duì)照“三重一大”決策制度要求，根據(jù)部門(mén)業(yè)務(wù)，細(xì)化“三重一大”事項(xiàng)范圍、界限，建立和完善決策準(zhǔn)備、決策實(shí)施規(guī)則。

    第二十一條  集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部根據(jù)職責(zé)權(quán)限，對(duì)集團(tuán)本部和所屬單位“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察， 并依據(jù)《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，結(jié)合反腐倡廉年度考核進(jìn)行監(jiān)督檢查，作出評(píng)估。

    第二十二條  重大決策事項(xiàng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容。

     （一）重大決策事項(xiàng)來(lái)源的有效性。決策項(xiàng)目來(lái)源是否 符合有關(guān)法律法規(guī)、上級(jí)政策和集團(tuán)規(guī)定，是否符合集團(tuán)經(jīng) 營(yíng)管理、改革發(fā)展客觀需要。

    （二）重大決策事項(xiàng)的決策范圍和程序。是否屬于權(quán)限 范圍之內(nèi)，程序是否符合規(guī)定。

    （三）重大決策事項(xiàng)組織實(shí)施情況。各階段組織領(lǐng)導(dǎo)、 人員分工、工作計(jì)劃是否嚴(yán)謹(jǐn)周密、科學(xué)合理并得到落實(shí)； 應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充、完善的工作計(jì)劃是否按要求補(bǔ)充完善。

    （四）所屬單位落實(shí)重大決策報(bào)告的情況。是否及時(shí)、 準(zhǔn)確、真實(shí)報(bào)告相關(guān)情況，需經(jīng)上級(jí)單位批準(zhǔn)的是否經(jīng)過(guò)程序批復(fù)。

    第二十三條  重要人事任免事項(xiàng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容。

    （一）是否按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》和 《河南交通投資集團(tuán)有限公司干部管理辦法（試行〉》等規(guī)定的原則、標(biāo)準(zhǔn)和程序選拔任用推薦干部。

    （二）對(duì)重要獎(jiǎng)懲進(jìn)行監(jiān)督。

    第二十四條  重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容。

    （一）項(xiàng)目是否列入年度計(jì)劃。

    （二）項(xiàng)目可行性研究是否達(dá)到一定深度、前景較好，資金來(lái)源、建設(shè)條件等是否基本落實(shí)。

    （三）涉及重大項(xiàng)目安排的活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和有關(guān)政策制度的規(guī)定。

  第二十五條  大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容。

    （一）是否有大額度資金運(yùn)作的具體審批程序、審批權(quán)限等制度性規(guī)定。

    （二）大額度資金運(yùn)作辦理程序是否符合規(guī)定。

    （三）大額度資金運(yùn)作過(guò)程是否改變了資金數(shù)量、去向或用途。

    （四）大額度資金運(yùn)作過(guò)程是否有完整、有效記錄。

    （五）分兩次以上支出的大額度資金，支出總數(shù)額是否 超過(guò)批準(zhǔn)的數(shù)額。

    （六）是否存在借大額度資金運(yùn)作，違規(guī)對(duì)外拆借資金、 挪用資金的行為。

    第二十六條  對(duì)違反規(guī)定的“三重一大”事項(xiàng)，集團(tuán)有 關(guān)部門(mén)應(yīng)拒絕辦理，并按有關(guān)程序向上級(jí)報(bào)告。

第五章  責(zé)任追究

    第二十七條  違反“三重一大”決策制度，有下列情形之一的，依照《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問(wèn)責(zé)的暫行規(guī)定》等進(jìn)行問(wèn)責(zé)和追究紀(jì)律責(zé)任；給集團(tuán)造成經(jīng)濟(jì)損失的，依照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《關(guān)于〈國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定〉的實(shí)施辦法（試行〕》等，責(zé)令承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利 益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退。

    （一）違背集體決策原則，個(gè)人或少數(shù)人擅自決定重大問(wèn)題，獨(dú)斷專(zhuān)行的；

    （二）不履行或不正確履行“三重一大”集體決策程序，不執(zhí)行或擅自改變集體決定的；

    （三）因特殊原因，未經(jīng)集體討論決定而個(gè)人決策，事后又不報(bào)告的；

    （四）未向領(lǐng)導(dǎo)集體提供真實(shí)情況而造成決策失誤的；

    （五）執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響，能夠挽回?fù)p失或影響而不釆取積極措施予以糾錯(cuò)改正的；

    （六）違規(guī)使用知悉的所屬上市公司未公開(kāi)信息的；

    （七）在保密期間泄露集體決策內(nèi)容或?qū)⑸婷懿牧舷蛲庑姑艿模?/span>

    （八）不向省交通集團(tuán)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)的；
    （九）其他因違反本規(guī)定而造成失誤的。

    追究責(zé)任的方式有責(zé)令檢查及糾正、誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、免職、責(zé)令辭職、給予黨紀(jì)政紀(jì)處分等。

    第二十八條  本細(xì)則由集團(tuán)黨委負(fù)責(zé)解釋。

    第二十九條  本細(xì)則自印發(fā)之日起實(shí)施。《河南公路港務(wù)局集團(tuán)有限公司貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法 (暫行〉》與本細(xì)則不一致的，以本細(xì)則規(guī)定為準(zhǔn)。